為全面落實黨的二十屆三中全會精神和省委、市委關于優化營商環境的決策部署，推進包容審慎監管，激發市場活力，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》精神，結合我市實際，決定在招標投標領域推行“首違不罰+公益減罰+輕微速罰”模式，制定本工作方案。

一、工作目標

堅持以習近平法治思想為指導，全面貫徹落實黨的二十大和省委、市委關于優化營商環境的決策部署，通過推進包容審慎監管、公正文明執法為切入點，改進執法方式，在全面貫徹實施包容審慎監管執法“四張清單”（不予處罰事項清單、從輕處罰事項清單、減輕處罰事項清單和免予行政強制事項清單）制度基礎上，探索實行“首違不罰+公益減罰+輕微速罰”模式，切實踐行處罰與教育相結合，做到處罰更審慎、服務更主動，為企業創造良好的營商環境。

二、基本原則

（一）堅持依法行政。嚴格依照法律和行政法規規定，全面、客觀、公正地調查收集有關證據，正確適用法律依據，履行法定程序，做到執法有據、程序合法、處罰適當。

（二）體現過罰相當。以事實為依據，以法律為準繩，綜合考慮行政違法行為的性質、情節、客觀危害以及主觀惡性，合理使用行政處罰自由裁量權，做到過罰相當，讓執法既有力度又有溫度。

（三）加強教育引導。對應當受到行政處罰的輕微違法行為，通過靈活運用引導、說服、教育等非強制性柔性執法方式，促使當事人做到知錯能改，實現法律效果和社會效果統一，制度剛性約束和執法柔性化解統一。

（四）倡導誠實守信。對當事人簽署承諾書后違背誠實守信原則不改正或改正后再犯相同違法行為，或者對當事人由于自身原因未按規定完成公益服務的，行政執法部門應當依法作出行政處罰決定，不得濫用相關柔性執法制度。

三、主要內容

“首違不罰+公益減罰+輕微速罰”柔性執法制度是指在行政執法領域落實包容審慎監管理念，優化營商環境而推行的一項制度，主要包含三個方面的內容：即首違不罰制度、公益減罰制度和輕微速罰制度。

（一）首違不罰制度。

首違不罰制度，是指對行政執法領域的行政相對人初次、主觀故意不明顯、危害后果輕微并能夠及時改正的違法行為，經批評教育，當事人自愿簽署承諾書承諾立即改正或者在承諾時間內改正，則行政執法機關不予行政處罰的制度。

1.適用條件：

（1）危害后果輕微；

（2）違法行為一年內在天門市范圍被首次查獲，且當事人對該違法行為有正確認識；

（3）當事人能夠立即改正或者在承諾期限內改正；

（4）屬于行政執法機關發布的適用“首違不罰”清單所列行政執法事項范圍。

2.實施程序：

（1）嚴格適用程序。行政執法人員掌握違法行為線索后，應當按照有關規定開展調查。屬于可以適用“首違不罰”情形的，由執法人員責令當事人改正違法行為，并提出整改要求。當事人對相關情況確認無誤后，自愿簽署承諾書。

（2）核查適用結果。對已經適用“首違不罰”而當事人沒有在承諾期限內提交整改說明等證明材料的，執法人員應在合理期限內進行核查，視情況依法采取必要的措施。

3.相關要求：

（1）執法痕跡化管理。

實施“首違不罰”應嚴格落實執法全過程記錄制度的相關要求，視情況采用音像記錄方式記錄執法全過程。承諾書一式兩份，行政執法機關和當事人各持一份。核查結束后，執法人員應將相關執法資料整理歸檔，確保履職盡責、有據可查。對于通過實名舉報、其他部門移送或上級交辦方式獲得的案件線索，應將適用“首違不罰”的有關情況告知案件線索來源方。

（2）教育機制。

貫徹落實行政處罰法中“處罰與教育相結合”原則，推廣“輕微違法+主動學法+志愿普法”的宣教模式，實施“以學代罰”“換位體驗”，當事人隨時隨地都能學習法律知識，參加法律測試，接受普法教育，有效化解執法矛盾沖突和對立情緒。

（二）公益減罰制度。

公益減罰制度，是指在行政執法活動中經依法調查認定違法行為人存在屬于“公益減罰”范圍的輕微違法行為，具備“公益減罰”制適用條件，違法行為人自愿向行政機關申請在指定的公益崗位上以提供社會服務的形式來折抵罰款的制度。

1.適用條件：

（1）違法行為人包括完全民事行為能力的自然人和依法獨立享有民事權利、承擔民事義務的法人；

（2）不適用“首違不罰”制度，但是違法行為情節輕微，未造成不良危害后果；

（3）違法行為人自愿申請參加公益服務，且身體狀況足以適應公益服務崗位要求；

（4）屬于行政執法機關發布的適用“公益減罰”制度所列行政處罰事項范圍。

2.不適用情形：

（1）被查處行為存在群眾重復投訴、舉報或信訪情形的；

（2）案發時間、地點屬于嚴管期（區）或禁止期（區）的；

（3）當事人拒不整改或者整改不力，違法行為處于持續狀態的。

3.實施程序：

（1）規范適用告知。對可以適用“公益減罰”制度的輕微違法行為，行政執法機關在作出行政處罰事先告知時，一并書面告知違法行為人可以申請參加公益服務的權利。違法行為人在收到告知后于3個工作日內，以自愿為原則，書面向行政執法機關提出申請，參加相應的公益服務。已依法作出行政處罰決定的，不再受理違法行為人自愿參加公益服務的申請。

行政執法機關收到違法行為人自愿參加公益服務申請后，經審查符合條件的，應當在3個工作日內通知申請人參加公益服務，明確告知公益服務的時間、地點以及聯系方式等。

（2）嚴格罰款折抵。公益服務可視情分次進行，每次服務時長原則上不少于1小時，1小時折抵罰款數額50元。違法行為人應當在規定時長內完成公益服務，完成時長和服務情況由行政執法部門進行記錄、鑒定。

（3）規范處罰決定。行政執法部門根據違法行為人履行公益服務完成情況，在履行公益服務任務完成后3個工作日內，依法作出從輕、減輕或者不予罰款處罰的決定。折抵罰款所減免的罰款數額必須按照規定程序報經行政機關負責人審批。違法行為人由于自身原因未按規定完成公益服務的，行政執法部門應當依法作出行政罰款處罰決定。已完成部分公益服務，不能折抵罰款。

4.相關要求：

（1）合理設置公益服務崗位。行政執法機關應當根據輕微違法行為的特點，相應設置公益服務崗位，可與文明志愿者、社區公益服務崗位、義工公益服務崗位等開展合作，引導當事人通過公益服務受到普法教育，知錯改錯。行政執法機關應以便利當事人的原則確定公益服務的時間、地點。

（2）建立跟蹤評價機制。對公益服務折抵罰款適用情況、社會反響等進行定期跟蹤評估。“公益減罰”事項清單根據法律法規規章的立改廢情況及執法實踐予以動態調整。

（三）輕微速罰制度。

輕微速罰制度，是指對違法事實確鑿，當事人自愿認錯認罰，可以適用簡易程序處罰的案件，行政執法機關可以通過簡化取證方式和審核審批手續等措施快速完成處罰辦理的制度。

1.適用條件：

（1）案件事實清楚，證據確鑿并有明確的法定依據；

（2）當事人承認自己所實施的違法行為，并對行政機關調查的違法事實、法律適用等沒有異議；

（3）未引發不良社會影響且未造成嚴重后果；

（4）當事人對適用快速辦理機制沒有異議。

2.不適用情形：

（1）涉及重大公共利益的；

（2）直接關系當事人或者第三人重大權益，可能經過聽證程序的；

（3）案件情況疑難復雜，涉及多個法律關系的；

（4）有重大社會影響，可能引發群體性事件或者輿論關注的；

（5）其他不宜快速辦理的情形。

3．實施程序

（1）規范適用告知。快速辦理輕微違法案件前，行政執法機關應當在兩日內書面告知當事人快速辦理的相關規定，征得其同意，并由其簽名確認。

（2）適當簡化取證規程和取證標準。適用快速辦理機制的案件，可以適當簡化取證規程。當事人在自行書寫材料或者詢問筆錄中承認違法事實、認錯認罰，并有音像記錄、電子數據、勘查筆錄等關鍵證據能夠相互印證的，行政執法機關可以不再開展其他調查取證工作。

對適用快速辦理的輕微違法案件，行政執法機關可以根據不同案件類型，使用簡明扼要的格式詢問筆錄。被詢問人自行書寫材料的，辦案人員可以提供樣式供其參考。使用執法記錄儀等設備對詢問過程錄音錄像的，可以替代書面詢問筆錄，必要時，對視聽資料的關鍵內容和相應時間段等作文字說明。

（3）適當簡化審核、審批程序。對適用快速辦理的輕微違法案件，可以由法制人員和辦案負責人審核后，報行政執法機關負責人審批。

（4）適當簡化告知和送達程序。辦案人員應當積極向當事人宣傳電子送達的便捷程度，引導當事人優先選擇電子送達方式接收案卷材料。

對適用快速辦理的行政案件，行政執法機關可以采用口頭方式履行處罰前告知程序，由行政執法機關在案卷材料中注明告知情況，并由被告知人簽名確認。

（5）轉程序辦理。行政執法機關原則上應當在適用快速辦理機制后3個工作日內作出處理決定。在辦案時發現不適宜快速辦理程序的，轉為普通程序辦理，快速辦理階段依法收集的證據，可以作為后續案件辦理的證據使用。

四、工作要求

（一）提高思想認識。打造法治化營商環境，是篤學踐行習近平法治思想的重要內容和具體體現。要不斷強化“法治是最好的營商環境”理念，充分認識貫徹落實柔性執法制度是優化營商環境、提升行政執法能力的重要舉措。要著眼于全縣經濟社會發展戰略全局，提升行政執法能力和水平，實現依法履職與服務大局、促進發展相統一。

（二）落實工作責任。柔性執法制度是打造法治化營商環境的重要抓手。要按照本方案時間節點倒排任務，責任到人，促進執法有提升、改革見成效。

（三）強化考核評價。建立柔性執法制度建設考核評價機制，定期對各部門工作開展情況進行考評，并將本方案落實情況納入法治政府建設年度考核評價體系。對因落實不力導致問題頻發、造成不良后果的，予以公開通報。

（四）營造宣傳氛圍。認真貫徹落實“誰執法誰普法”普法責任制，在實施柔性執法制度時，應當突出普法宣傳教育，增強當事人的自律守法認識，營造濃厚法治社會氛圍。要及時總結適用柔性執法制度的好經驗、好做法，積極借助各種宣傳陣地和新聞媒體，充分展示工作取得的成果。

（五）強化動態評價。建立柔性執法制度建設考核評價機制，首違不罰+公益減罰+輕微速罰”事項清單根據法律法規規章的立改廢情況及執法實踐予以動態調整，從印發之日起施行，有效期2年。

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附件：1.首違不罰事項清單

2.輕微違法告知承諾制流程圖

3.輕微違法告知承諾書

4.適用公益減罰執法事項清單

5.公益減罰流程圖

6.公益減罰告知申請書

7.公益服務折抵罰款有關事項告知書

8.公益服務完成情況確認單

9.適用輕微速罰執法事項清單

10.適用快速辦理行政違法案件的告知書

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